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    申请设立股权投资管理公司及执照转让

  • 更新时间:2018-07-12 08:55
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北京新曙光企业服务有限公司

如何申请设立股权投资管理公司《李先生 I3O-III6-8988》


申请设立股权投资管理公司及执照转让



-资产管理公司  基金管理公司  投资管理公司转让

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申请设立股权投资管理企业:


 (一)基本要求


1.原则上企业名称中包含“股权投资管理”、“股权投资基金管理”字样;


2.营业范围仅包括“股权投资管理,受托管理股权投资基金”,如开展创业投资管理业务,营业范围中可增加“创业投资”等内容;


3.原则上要求股权投资管理企业采用公司制的组织形式;


4.成立后应在中国证券投资基金业协会进行备案;


5.加入广州股权投资行业协会,接受行业协会自律管理;


6.发起股东具备实缴出资能力,拥有具备资质的管理团队。



(二)办理协调函材料清单


1.申请书,内容包括发起股东名单和简介、拟成立的股权投资管理企业名称、发展规划等(标题为“申请书”,抬头为“广州市金融局”,落款为主发起人,盖章);


2.承诺书,承诺以下事项:

1)在取得营业执照后加入广州股权投资行业协会(以下简称行业协会),接受行业协会的行业自律管理;


2)按照《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会第105号令)的规定在4个月内完成中国证券投资基金业协会私募投资基金管理人备案登记,遵守中国证监会、中国证券投资基金业协会的各项规定;


3)不得公开向非特定对象募集资金,不得通过媒体、互联网、本企业网站、张贴布告、散发传单、拨打电话、发送短信、社交软件、举办座谈讲座活动等方式直接或间接向非特定对象进行宣传推介;


4)不得向投资者承诺或暗示资金安全、保本;


5)不得同时从事小额贷款、融资担保、互联网金融等其他类金融业务,仅从事股权投资管理业务;


6)不得将市金融局、行业协会出具的协调函向社会公众公开作广告、宣传材料等使用。承诺如有违反,将承担由此产生的一切责任,接受市金融局、行业协会做出公开批评、取消会籍、向工商部门建议吊销营业执照等处罚措施  


3.公司章程;


4.每个发起股东的银行流水以证明具备出资能力(需覆盖各自的出资额);


5.拟任高管的身份证复印件、简历、基金从业资格证明(至少三名);


6.所有发起股东的营业执照(法人股东提供)、身份证(自然人股东提供)。



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二、申请设立股权投资企业:


(一)基本要求:


1.企业名称中含有“股权投资”、“股权投资基金”字样;


2.营业范围仅包括“股权投资”,如开展创业投资业务,营业范围中可增加“创业投资”;


3.管理人的注册地应在广州,且已在中国证券投资基金业协会备案,并加入广州股权投资行业协会;


4.成立后应在中国证券投资基金业协会登记。



(二)办理协调函材料清单


1.申请书,内容包括发起人名单和简介、拟成立的股权投资企业名称、储备项目、决策机制、风控措施等;


2.承诺书,承诺以下事项:

1)在取得营业执照后按照《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证监会第105号令)的规定在4个月内完成中国证券投资基金业协会私募投资基金备案登记,遵守中国证监会、中国证券投资基金业协会的各项规定;


2)不得公开向非特定对象募集资金,不得通过媒体、互联网、本企业网站、张贴布告、散发传单、拨打电话、发送短信、社交软件、举办座谈讲座活动等方式直接或间接向非特定对象进行宣传推介;


3)不得向投资者承诺或暗示资金安全、保本;


4)不得同时从事小额贷款、融资担保、互联网金融等其他类金融业务,仅从事股权投资业务;


5)所有投资者在穿透后不超过200人;


6)不得将市金融局、行业协会出具的协调函向社会公众公开作广告、宣传材料等使用。承诺如有违反,将承担由此产生的一切责任,接受行业协会做出公开批评、取消会籍、向工商部门建议吊销营业执照等处罚措施;


3.所有投资者签署的风险揭示书,所有投资者做出知悉风险、自担亏损、如有纠纷通过司法途径自行解决的声明;

4.公司章程或合伙协议。每个发起人出资不得低于100万元。如采用股份有限公司的组织形式,所有发起人在200人以内,如采用有限责任公司或有限合伙企业的组织形式,所有发起人在50人以内;


5.每个发起人的银行流水以证明具备出资能力(需覆盖出资额);


6.发起人为自然人的,需出具年收入连续3年均高于50万元的证明材料,如收入证明、纳税单等,或提供金融资产(包括银行存款、股票、公募基金份额、银行理财产品、信托计划、保险产品等)不低于300万元的证明材料;发起人为公司的(包括股份有限公司和有限责任公司),需出具净资产不低于1000万元的证明材料,如会计师事务所出具的财务报告;发起人为合伙企业的,需对该合伙企业进行穿透,即需要提供该合伙企业所有合伙人的收入证明、纳税单、财务报告等材料,每个合伙人低出资100万元,且穿透后的终投资者人数不得超过200人;


7.商业银行托管协议(如发起人决定不进行银行托管,需在承诺函中承诺:发起人自行决定不进行银行托管,如产生纠纷通过协商等方式自行解决;如采取银行托管,但因暂未取得营业执照而无法办理的,需在承诺函中承诺:取得营业执照后,在银行办理托管手续);


8.所有发起人的营业执照(法人股东、合伙人提供)、身份证(自然人股东、合伙人提供)。




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