宁德质量管理体系iso9001认证辅导 汉墨咨询 需要那些资料

厦门汉墨企业管理咨询有限公司

一、询问部门负责人是否知晓部门的质量、环境、职业健康安全的相关目标及具体职责
要求，是否对各个过程进行策划，查看工艺流程，基本设备的台账及维修记录等管理情况，
现场查看设备的运转是否正常；
二、现场查看各工序的运转控制情况：在下料工序，见到下料操作工在按照图纸要求的
尺寸进行下料，操作工佩戴有防护口罩，推台锯设备上张贴有设备操作规程，操作台上有下
料工序作业指导书和下料工序记录，记录详细、完整；在车间大门口的入口处无禁止烟火的
任何标识，与陪同人员沟通，现场开具不符合。现场询问操作工，知晓工序的操作流程及重
点控制参数，已工作多年，经验丰富，技术熟练。
三、审核原材料、成品检验：询问质检部经理及质检员是否明确质检部目标，是否熟知
检验项目、检验要求、检验规程及检验方法等，检验结果等是否形成有相关文件，是否可追
溯，对于检验出的不合格原材料及成品如何进行处理，是否有相关处置记录，现场查看相关
原材料及成品检验记录，记录详细、完整，提供有不合格品处置记录，显示有不合格品名称、
不合格原因、纠正及纠正措施，验证及预防措施等，符合要求。

在审核过程中发现，公司组织机构设置不合理，有些部门功能重叠，职责不明，造成有
些事多人在管，有些事在踢皮球，大家都不管，浪费很多财力和物力。行政管理人员解释：
这是公司惯例的延续，造成现在这种格局定型，导致机构设置不够精练。
询问组织的知识有哪些。行政管理人员问答：主要是公司有多少**，技术多么良好等，
理解主要是技术层面的。我设问下：如果公司技术骨干跳槽或被挖的话，对公司运行有什么
影响吗，行政管理人员无言以对。
询问公司有对风险和机遇的识别吗，行政管理人员问答：主要是公司采购的原材料涨价
等。我设问：那公司的人员、管理、技术、市场、政策等方面，不存在风险和机遇吗，行政
管理人员无言以对。
基于以上事实，审核组内部展开讨论分析：
综合法律法规要求、相关行业要求和企业实际情况，经与企业较高管理层沟通确认如
下 ：
就受审核企业行政部的相关不符合项，提出建议。
审核组建议（行政部）：
公司组织机构设置不合理，能否考虑调整
公司需全面分析组织的知识，并予以保持，考虑如何获取更多的知识。
公司需从各个层面去识别公司的风险和机遇，并制定相应的应对措施。
希望企业能够举一反三，持续开展检查，确保管理体系处于适宜状态。
在末次会议时，当审核组通报这项不合格报告之后，王总经理很诚恳的表示对审核组的
感谢，当场表态将严肃对待不合格项及改进建议项问题，并要求必须研究清楚对策并认真执
行。
企业十分认真地进行了原因分析并拟定了纠正预防措施：
原因分析：对行政部门的相关知识掌握不够全面。
ISO9001质量管理体系的益处：
于是我又再次带着这张表去与崔总进行沟通。当问到他是否见过这张表时，崔总说，只
是由行政部负责编制，他基本上没看就签上了名字，对新版标准引进的这个概念也不太理解。
于是我告诉他，实际上ISO9001 在本次转版时，是引进了几个对企业非常有用的概念，包括
内外部环境因素、风险和机遇、相关方的期望和要求、组织的知识等，都是通过帮助企业了
解自身，增强市场竞争能力。尤其是对内外部环境因素，它并不是环境管理体系的环境保护
的概念， 而是包含了企业所处的市场、政治、经济、人文等等立体环境对企业产生影响的
因素的组合，通过了解这些因素如何对企业的内外部产生影响，做出相应的应对措施，从中
寻找风险和机遇，能够让企业更好的在不断变化的内外部环境中找对自己位置，调整前进的
方向，更好地发展。对于他之前所抱怨的市场不好，人员流动大的问题，实际上在这个表上
也已经有所体现，提高公司的技术能力、调整对**采购的价格能提高企业的竞争能力，建
立良好的公司文化，增加员工的培训机会，既能加强内部的凝聚力，也能使员工更好地满足
工作的能力要求，是可以有利于解决他所目前所处困境的。
在沟通过程中，崔总对于新标准的变化增加了理解，并且真正了解到ISO9001 不仅对
企业内部管理能发挥有效作用，而且能够对企业的经营层面避免风险，捉住机遇有更进一步
系统的帮助，提高了对体系运行的重视，并且承诺，在本次审核完成后，他要好好学习标准
的各条款，用好ISO9001 这个工具，使企业能够稳定、持续地向前发展。
企业提供了合格供方名单和重新评价的资料，外购材料及设备的出厂检验证明等资料，
以及竣工项目的归档资料，发现验收资料内容不全面。
企业说：承接的项目标的小，有些施工就几天的时间，已经竣工交付了，很多用户没有
要求完善竣工归档资料，自己的施工人员质量意识也不强。我当时就问企业：随着企业的发
展，承接的项目越来越多了，尽管有些用户没有要求，但是，一旦需要有追溯要求，没有完
善的记录怎么管理？
通过沟通、交流，我们审核组跟企业主管及项目主要施工人员强调了项目施工日志、技
术交底、会议记录、检验验收等记录完善的重要性，不仅是为了“应付”第三方认证也是为了提高项目管理，提高施工人员的质量意识、责任心，加强项目责任的追溯性管理等
等。
在末次会议上，我讲了ISO9001 标准中对项目（产品）服务和放行的要求，和追溯性记
录对企业管理的重要性。我特别提出：不能因为有些用户没有要求，不能因为业务繁忙，就
放松对自我改进提高的要求。并针对实际情况，开出了不符合项，提出了整改要求。审核，

1. 应规范并完善《主控岗位操作规程》，建议明确主要工序的关键参数，以便生产现场
操作人员可操作、可执行。
2. 对生产现场操作人员进行岗位操作规程培训，让生产相关参数在操作工中熟记，并
严格按照工艺参数的要求控制生产过程，确保生产质量的稳定，提升生产效率。
3. 另一方面，希望企业能够举一反三，持续开展检查，确保所有所有生产工艺参数得
到明确并正确执行。
在末次会议时，当审核组通报这项不合格报告之后，企业总经理及管理者代表很诚恳的
表示对审核组的感谢，会议上他当场表态将严肃对待这个问题，并要求必须立即整改，由企
业技术人员核对工艺参数的可靠性、有效性，补充完善《主控岗位操作规程》。
审核中常见的不符合项：
审核组在审核某制造公司生产车间时，发现车间焊接操作人员正在进行施焊作业，而在
焊工身后大约3 米处有氧气瓶和乙炔瓶；审核员询问：“氧气瓶和乙炔瓶距离施焊作业的安
全距离是多少？”生产主管回答说：“安全距离够了吧，公司活多焊接的工件也多，场地很
紧张。”继而来到氧气瓶库房，发现工人正在搬运氧气瓶，手上戴的手套满是油污。审核员
询问：“可以戴着有油污的手套搬运氧气瓶吗？”生产主管回答说：“没事吧，不戴手套会伤
着手的”。
【案例分析】：
氧气瓶和乙炔瓶的安全距离不足，应有5 米以上。在作业时，氧气瓶、乙炔瓶要与动火
点保持10 米的距离；氧气瓶瓶身、瓶嘴不得沾有油污。
不符合《职业健康安全管理体系》GB/T 28001-2011 标准4.4.6 条款的要求。
原因分析：公司生产主管及操作人员不知道氧气瓶和乙炔瓶相关安全规定。
纠正措施：组织人员收集相关安全规定，并在职业健康安全运行管理规定中加上相关安
全规定管理要求；组织相关人员培训学习；在公司内全面开展自查工作，消除安全隐患，杜
绝类似问题发生。

iso9001认证质量管理体系常见问题：
?原材料及半成品有未分类标识情况；
?生产设备未按时间进行维修保养；
?未按《成品检验标准》要求的检验项目对产品进行产品检验；
?未对顾客投诉的问题进行汇总分析，从而找出问题根源所在；
?相关过程管理规范，记录完整，且符合控制的要求。
在与**层沟通过程中，审核组根据以往工作经验以及了解到的类似企业的审核情况，
提出了以下改进建议：
a）所原材料、有半成品和成品都分类摆放，标识清楚；
b）生产设备定期进行维护保养并保养记录：
c)根据公司产品特性优化成品检验报告相关内容；
d)定期对客户投诉的问题进行汇总分析，找出问题所在并予以解决；