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证券投资咨询公司
——证券投资咨询公司又称证券投资顾问公司, 是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。
目前,我国证券投资咨询公司主要有两种类型:
一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构,另一类是兼作证券投资咨询业务的兼营咨询机构。
(1)证券经纪;
(2)证券投资咨询;
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(4)证券承销与保荐;
(5)证券自营;
(6)证券资产管理;
(7)其他证券业务。
证券公司经营上述*(1)项至*(3)项业务的,注册资本限额为币5 000万元;经营*(4)项至*(7)项业务之一的,注册资本限额为币1亿元;经营*(4)项至*(7)项业务中两项以上的,注册资本限额为币5亿元。其注册必须是实缴。
(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于币2亿元;
(3)有符合本法规定的注册资本;
华安证券公司专业的理财团队
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(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(5)有完善的风险管理与内部控制制度;
(6)有合格的经营场所和业务设施;
(7)法律、行政法规规定的和经批准的证券监督管理机构规定的其他条件。
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