安徽证券投资咨询业务许可转让流程 一站式企业服务

中创国启控股(北京）集团有限公司

证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

投资咨询机构从事证券服务业务申请表
重要提示：投资咨询机构必须如实填写本表。如填写的内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，投资咨询机构及其有关责任人要承担相应的法律责任。填表说明
一、本申请表一式三份。
二、请打印或用钢笔填写。除表中有特别要求的外，请采用正楷汉字和阿拉伯数字，且字迹清晰，语言简练、准确。
三、每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本机构时，请填写“无”；如果表格空间不够，请另附A4纸说明。
四、填写的情况必须真实、准确、完整。填报的情况应为新情况。
填报本表后、中国批准前，有关情况发生变化的，申请人应当即时向中国提交修改后的申请表和有关申请材料，并作必要的说明。

证券投资顾问与证券经纪人有什么区别?
答：证券投资顾问与证券经纪人在身份关系、注册要求及服务内容上有明显区别：
(1)、身份关系。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工;投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。
(2)、注册要求。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记;投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。
(3)、服务内容。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息;投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务。
另外，证券经纪人拓展服务范围，从事投资顾问业务，应当转变身份，成为证券公司或者证券投资咨询机构的员工，通过所在机构注册证券投资咨询执业资格。

证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有不负责任的性语言。