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厦门汉墨企业管理咨询有限公司

9.2.2.2 观察员、技术*和向导
9.2.2.2.1 观察员
　　认证机构与客户应在实施审核前就审核活动中观察员的到场及理由达成一致。审核组应确保观察员不对审核过程或审核结果造成不当影响或干预。
　　注：观察员可以是客户组织的成员、咨询人员、实施见证的认可机构人员、监管人员或其他有合理理由的人员。
9.2.2.2.2 技术*
　　认证机构应在实施审核前与客户就技术*在审核活动中的作用达成一致。技术*不应担任审核组中的审核员。技术*应由审核员陪同。
　　注：技术*可以就审核准备、策划或审核向审核组提出建议。

、现场审核关注事项
– 1.1 现场审核通用要求
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检查表版本 —— 不同领域、阶段，有版本的检查表；
对审核计划的符合性 —— 审 核日程安排与计划一致，否则应在核会议记录中予以说明；
完整性 —— 审核是否已经覆盖必要的素、过程产品（服务）和部门； 审核是否已经覆盖必要的素、过程产品（服务）和部门； 必查的内容是否完整；
充分性 —— 关键过程是否得到审核；
中的因素有效性 —— 审核方法是否适当，抽样具有代表性证据充 分表明审核结论的；
可追溯性 —— 是否记录了可追溯的信息（名称、编号日期人员数 量
、现场审核关注事项
– 1.1 现场审核通用要求
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张冠李戴 —— 应避免出现明显的与受审核方无关内容
雷同 —— ①同一档 案内不部门之间的记录雷；②审核员案相同部门之间的雷；③一审核员不报告④审核员不同
档案的符合项雷真实性 —— 审核记录不可存在前后矛盾， 常识性的合理情况审核记录不可存在前后矛盾， 常识性的合理情况

实施审核
召开**会议
审核中的沟通
获取和验证信息
确定和记录审核发现
准备审核结论
召开末次会议
9.4.8 审核报告
9.4.8.1 认证机构应为每次审核向客户提供书面报告。审核组可以识别改进机会，但不应提出具体解决办法的建议。认证机构应享有对审核报告的所有权。
9.4.8.2 审核组长应确保审核报告的编制，并应对审核报告的内容负责。审核报告应提供对审核的准确、简明和清晰的记录，以便为认证决定提供充分的信息，并应包括或引用下列内容：
　　a) 注明认证机构；
　　b) 客户的名称和地址及客户的代表；
　　c) 审核的类型（例如初次、监督、再认证或特殊审核）；
　　d) 审核准则；
　　e) 审核目的；
f) 审核范围，特别是标识出所审核的组织或职能单元或过程，以及审核时间；
　　g) 任何偏离审核计划的情况及其理由；
　　h) 任何影响审核方案的重要事项；
　　i) 注明审核组长、审核组成员及任何与审核组**的人员；
　　j) 审核活动（现场或非现场，*或临时场所）的实施日期和地点；
　　k) 与审核类型的要求一致的审核发现（见9.4.5）、对审核证据的引用以及审核结论；
　　l) 如有时，在上次审核后发生的影响客户管理体系的重要变更；
　　m) 已识别出的任何未解决的问题；
　　n) 适用时，是否为结合、联合或一体化审核；o) 说明审核基于对可获得信息的抽样过程的免责声明；
　　p) 审核组的推荐意见；
　　q) 适用时，接受审核的客户对认证文件和标志的使用进行着有效的控制；
　　r) 适用时，对以前不符合采取的纠正措施有效性的验证情况。



9.5.2 作出决定前的行动
　　认证机构在做出授予或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、更新、暂停或恢复或者撤销认证的决定前，应有过程对下列方面进行有效的审查：
　　a) 审核组提供的信息足以确定认证要求的满足情况和认证范围；
　　b) 对于所有严重不符合，认证机构已审查、接受和验证了纠正和纠正措施：
　　c) 对于所有轻微不符合，认证机构已审查和接受了客户对纠正和纠正措施的计划。
一阶段审核计划
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一 阶段审核的任务分工可参考计划模板，但具体应与阶段检查表的审内容相匹配；
现场审核计划的内容，可以在一阶段模板上进行删 减除现场审核部分的描述
在下列情况，**阶段审核可以不组织现场进行： 在下列情况，**阶段审核可以不组织现场进行： 在下列情况，**阶段审核可以不组织现场进行： 在下列情况，**阶段审核可以不组织现场进行：
a) 组织已获公司颁发的其他有效认证书，对受审核方管理体系充分了解。 组织已获公司颁发的其他有效认证书，对受审核方管理体系充分了解。 组织已获公司颁发的其他有效认证书，对受审核方管理体系充分了解。 组织已获公司颁发的其他有效认证书，对受审核方管理体系充分了解。 组织已获公司颁发的其他有效认证书，对受审核方管理体系充分了解。 组织已获公司颁发的其他有效认证书，对受审核方管理体系充分了解。 组织已获公司颁发的其他有效认证书，对受审核方管理体系充分了解。 组织已获公司颁发的其他有效认证书，对受审核方管理体系充分了解。
b) 有充足的理由证明组织生产经营或服务技术特征显、过程简单，通对其 有充足的理由证明组织生产经营或服务技术特征显、过程简单，通对其 有充足的理由证明组织生产经营或服务技术特征显、过程简单，通对其 有充足的理由证明组织生产经营或服务技术特征显、过程简单，通对其 有充足的理由证明组织生产经营或服务技术特征显、过程简单，通对其 有充足的理由证明组织生产经营或服务技术特征显、过程简单，通对其 有充足的理由证明组织生产经营或服务技术特征显、过程简单，通对其 有充足的理由证明组织生产经营或服务技术特征显、过程简单，通对其 有充足的理由证明组织生产经营或服务技术特征显、过程简单，通对其 提交文件和资料的审查可以达到**阶段核目要求。 提交文件和资料的审查可以达到**阶段核目要求。 提交文件和资料的审查可以达到**阶段核目要求。 提交文件和资料的审查可以达到**阶段核目要求。 提交文件和资料的审查可以达到**阶段核目要求。
c) 受审核方获得了其他经认可的证机构颁发有效相应管理体系书，通 受审核方获得了其他经认可的证机构颁发有效相应管理体系书，通 受审核方获得了其他经认可的证机构颁发有效相应管理体系书，通 受审核方获得了其他经认可的证机构颁发有效相应管理体系书，通 受审核方获得了其他经认可的证机构颁发有效相应管理体系书，通 受审核方获得了其他经认可的证机构颁发有效相应管理体系书，通 受审核方获得了其他经认可的证机构颁发有效相应管理体系书，通 受审核方获得了其他经认可的证机构颁发有效相应管理体系书，通 过对其文件和资料的审查可以达到**阶段核目要求。 过对其文件和资料的审查可以达到**阶段核目要求。 过对其文件和资料的审查可以达到**阶段核目要求。 过对其文件和资料的审查可以达到**阶段核目要求。 过对其文件和资料的审查可以达到**阶段核目要求。
除以上情况之外，**阶段审核应在受方的生产经营或服务现场进行。 除以上情况之外，**阶段审核应在受方的生产经营或服务现场进行。 除以上情况之外，**阶段审核应在受方的生产经营或服务现场进行。 除以上情况之外，**阶段审核应在受方的生产经营或服务现场进行。 除以上情况之外，**阶段审核应在受方的生产经营或服务现场进行。 除以上情况之外，**阶段审核应在受方的生产经营或服务现场进行。