鞍山证券投资咨询业务许可条件

中创国启控股(北京）集团有限公司

准备申请材料：
申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
1、执业证书申请表；
2、复印件；
3、学历证明复印件；
4、协会规定的其他材料。

证券投资咨询公司又称证券投资顾问公司,是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的机构。

申请从事证券投资咨询业务(其他)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《共和国证券法》百三十二条规定的情形;
(七)未被中国认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(八)具有共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国规定的其他条件。
凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业资格和执业证书。
执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

程序
申请者向我局提出申请，我局负责对材料的初步审核，决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送机构部。