南宁咨询公司流程

  • 2024-12-16 14:20 1706
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公司名称: XXX(北京)控股有限公司
成立日期: 2016年
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公司名称: XX控股(北京)有限公司
成立日期: 2015年
注册资本: 3000万
地址: 东城区
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咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为者或客户提供的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。
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6、咨询机构及其执业人员是否就同一在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的分析、预测或建议;
7、咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;
8、中国根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
五、有咨询业务资格的公司应当建立起研究咨询业务与自营、资产管理和银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度,从事面向社会公众开展的咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作,并由所在机构将其名单向中国和机构注册地的中国派出机构备案;专业咨询机构应当建立起研究咨询业务与其他类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度,从事面向社会公众开展的咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作,并由所在机构将其名单向中国和机构注册地的中国派出机构备案。
六、各类传播信息的媒体应当遵守《关于加强期货信息传播管理的若干规定》,不得刊发或播发未取得中国授予的业务资格证书的任何机构或个人的关于市场、品种的走势,的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。
七、任何机构和个人有权对违反法律法规、规章和本通知的行为进行监督,并可向中国或其派出机构投诉或举报。
八、中国可通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责,并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的咨询业务资格;还应将咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。
对于违反上述*六条规定的媒体、机构或组织,中国除视情况予以谴责或曝光外,还将视情节轻重移送其主管部门直至**机关处理。
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三、咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当作出执业回避:
(一)经中国核准的公开发行的企业的承销商或上市推荐人及其所属的咨询机构和咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务;
(二)有咨询业务资格的公司的自营、资产管理和银行等业务部门的专业人员在离开原岗位的六个月内不得从事面向社会公众开展的咨询业务;
(三)中国根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
四、咨询机构或其执业人员在预测品种的走势或对的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露:
(一)咨询机构或其执业人员在预测品种的走势或对的可行性提出建议时,应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的是否有利害关系。
(二)咨询机构需在每逢单月的**个工作日内,将本机构及其执业人员前两个月所推荐的是否涉及下列各项情况,向注册地的中国派出机构提供书面备案材料:
1、咨询机构**名股东、**名股东所控股的企业是否持有相关;
2、咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关;
3、咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该;
4、咨询机构或其执业人员是否与持有相关流通部分**位的股东有利害关系;
5、咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐所属企业的除担任承销商和推荐人以外的银行业务活动;

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