合规管理体系 指南-提升产品竞争力-西双版纳合规管理体系认证

北京中再联合检验认证有限公司

建立合规管理体系的意义 
●   建立有效的合规管理体系虽然并不能杜绝违规的发生，但是能够降低违规发生的风险。 
●   在很多国家或地区，当发生违规时，组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系 
作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被机关或**机关所接受。 
这对于中国企业无论是在国内还是在发展都尤为重要。 
●   在一些国际和国标采购中可能获得加分。 
●  向股东、管理层、客户和员工等企业对待合规的认真和管理水平。 
●   在被调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国调查时更为有效）。

企业合规管理体系主要由以下三部分组成。
首先，合规风险识别与评估。要识别合规风险，前提是找到合规义务。合规义务是合规管理中的“尺子”。有尺子，才能找到偏差。合规义务来源于四方面：一是法律、法规、部门规章；二是企业内部规章制度；三是职业操守和道德规范；四是企业与其他主体签订的协议承诺。
其次，合规管理行为。合规管理行为指将合规管理付诸时间的一切相关行为。它先是包括实施合规管理行为的组织架构，这是人的基础。然后是与合规管理有关的制度与流程，这是制度的基础。再是那些合规管理行为运行机制，后是合规管理相关的反馈与改进行为。
后，合规文化塑造。合规文化可**合规管理持续、长久实施，合规文化也可降低合规管理体系运行成本。同时，合规文化又是企业合规风险防范的后一道防线。因此，合规文化塑造也应成为合规管理体系建立的重要组成部分。

*共和国国家标准GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》于2017年12月29日正式发布。这份等同采用ISO 19600:2014的推荐性国标，于2018年7月1日正式实施。随着国际、国内企业合规事件频繁爆发，可预料的是，未来若干年内，在企业，特别是一些受到公众关注的企业，其建立健全合规管理体系将成为必不可少的工作。

什么是企业合规管理体系认证？
企业合规管理体系认证是由认可监督管理会批准的认证，依据国家标准：GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》，可企业建立、实施评价和改进规范管理体系，从而达到对风险有效的应对和管控。对企业违规风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的一种认证服务。