新申请广州基金管理人备案所需周期

国领航(北京)企业管理集团有限公司

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基金公司管理人备案
基金公司产品备案
管理人的信息披露
以及可以发行基金类的产品
根据投资标的的不同，基金分以下几类：
1. 投资基金：投资于公开发行的，如公开发行的股份有限公司（上市公司）的、、基金份额，以及规定的其他及其品种。
2. 股权投资基金：投资于非上市企业的股权权益。
3. 创业投资基金：创业投资基金是股权投资基金的类别，主要投资于未上市创业企业，即中小微企业。
4. 其他基金：其他类型基金，主要是投资于商品，如艺术品、红酒等特定商品。
5.资产配置类：主要投资个类别的基金（股权类、类、以及其他类基金，以及公募基金或者其他依法设立的资产管理类的产品）

根据基金业协会《基金登记备案相关问题解答（十四）》（下称“《解答十四》”）、《登记须知2018》的规定，机构存在以下情形的，协会将不予办理登记，且自该机构不予登记之日起一年内不接受办理其高管人员担任基金管理人高管人员、作为基金管理人的出资人或实际控制人：
（1）申请机构在申请登记前违规发行基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的；
（2）申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的；

备案需要的材料：
1，执照副本，税务副本，代码副本彩色扫描件。
2，法人，股东及高管的，扫描件。
3，上述人员的电子版彩色照，（电子版正规照片）
4，上述人员的简历（原工作单位及职责，人及电话）
5，章程PDF格式（记得后一页盖公章）
6，座机电话，传真。
7，公司的投资，风控，内控，员工个人交易，信息披露制度。
注：申请投资基金，人员必须具有SAC（书）
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申请机构的内控机制与财务情况
（1）申请机构应当建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制**，持续开展内部控制评价和监督；
（2）应建立健全财务制度；
（3）申请机构提交登记申请时，不应存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形；
（4）申请机构与关联方存在资金往来的，应保证资金往来真实合理；
（5）若已存在使用自有资金投资的，应确保基金财产与基金管理人自有财产之间立运作，分别核算。
基金类公司项目
基金公司的注册、收购、以及转让
基金管理人备案、基金产品备案
年报的提交
公司的收购以及转让