转让一家北京基金管理人备案审核要求

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*二章 基金管理人登记
*五条 基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
*六条 基金管理人申请登记，应当通过基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
*七条 登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要及时补正。
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
*八条 基金业协会可以采取约谈管理人员、现场检查、向中国及其派出机构、相关协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

基金管理人备案：
一、重大事项报告，发生后10个工作日内报告。
（1）管理人名称、高管发生变更；
（2）管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；
（3）管理人分立或者合并；
（4）管理人或管理人员存在重大违法违规行为；
（5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（6）可能损害投资者利益的其他重大事项。
二、运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：
（1）基金合同发生重大变化；
（2）投资者数量**过法律法规规定；
（3）基金发生清盘或清算；

根据近期的实操案例来看，协会对一些申请机构真实性的核查采取过以下新方式：
01电话沟通法定代表人/实际控制人
02. 全体高管股东视频“面试”
03. 电话上家机构进行股权投资项目真实性核查
而此前，协会主要是通过线上系统的文字/文件阅读来进行审核的。新增电话沟通/视频约谈的形式对申请机构进行核查，主要目的是通过面对面直接沟通、交流，快速、深度了解申请机构现状，从保护投资者利益的展业角度出发，验证股权架构、高管团队的真实性、合理性、有效性。

基金管理人登记备案指南NEWS随着资本市场的不断发展，有越来越多的投资者想进入行业，本文就如何设立基金管理人，以及如何通过基金业协会的备案做了详细地解释以供参考。
选择拟设立或管理的基金类型
谨根据《基金登记备案相关问题解答（十三）》，基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的基金，不可管理与本机构已登记业务类型不符的基金；同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。因此，一个基金管理人只能经营一种类型的基金管理业务。所以，在设立基金管理人时，就要先想好未来要从事哪一类型基金管理业务。
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