国*企业管理集团公司
基金公司管理人备案
基金公司产品备案
管理人的信息披露
以及可以发行基金类的产品
发布《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的通知
各基金管理人:
为规范投资基金业务,保护投资者合法权益,促进投资基金行业健康发展,根据《投资基金法》和中国监督管理会的授权,中国投资基金业协会制定了《投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,现予发布。
文件原文
章 总则
条 为规范投资基金业务,保护投资者合法权益,促进投资基金行业健康发展,根据《投资基金法》、《编办关于股权基金管理职责分工的通知》和中国监督管理会(以下简称中国)有关规定,制定本办法。
*二条 本办法所称投资基金(以下简称基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
*三条 中国投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理基金管理人登记及基金备案,对基金业务活动进行自律管理。
*四条 基金管理人应当提供基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。
管理人、基金托管人发生变更;对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。我公司可操作基金管理人备案申请提交以及基金产品的备案申请以及提交年报的申请以及提交基金公司的收购以及公司的转让包含股权类的和类的收购现成的基金公司收购过来以后可以直接发行产品时间便捷快捷
根据近期的实操案例来看,协会对一些申请机构真实性的核查采取过以下新方式:
01电话沟通法定代表人/实际控制人
02. 全体高管股东视频“面试”
03. 电话上家机构进行股权投资项目真实性核查
而此前,协会主要是通过线上系统的文字/文件阅读来进行审核的。新增电话沟通/视频约谈的形式对申请机构进行核查,主要目的是通过面对面直接沟通、交流,快速、深度了解申请机构现状,从保护投资者利益的展业角度出发,验证股权架构、高管团队的真实性、合理性、有效性。
协会对管理人备案的要逐步加严,总的来看,有6个要点:
1、股东要有出资能力,实缴的资金要来的干净(禁止过桥);
2、风控负责人不能是个摆设,要有足够的风控经验和风控能力;
3、投资总监或者基金经理要有干货,要有业绩能拿出来走两步;
4、要严防死守不能跟关联方有利益输送,交易;
5、禁止设资金池,从事与业务相冲突或无关的业务;
6、对刚性兑付、自融、滚动投资、非法吸收存款等行为采取严防死守策略,审慎审核项目真实性。
基金类公司项目
基金公司的注册、收购、以及转让
基金管理人备案、基金产品备案
年报的提交
公司的收购以及转让